上海清算所征求《外币回购清算业务指南(2026年修订版)》意见

根据官网APP的上海所征算业消息，上海清算所于5月7日针对《银行间市场清算所股份有限公司外币回购清算业务指南(2026年修订版征求意见稿)》公开征求社会意见。清算求外此次修订的币回版意主要内容为：为了提高外币质押式回购交易的灵活性，明确交易双方在交易存续期内可在综合业务系统中进行质押券的购清变更和替换，亦可在紧急情况填写应急指令书，南年由清算所代为处理。修订同时，上海所征算业支持双方在付款到期前发起现金交割操作，清算求外也可在紧急情况下填写应急指令书进行处理。币回版意

公告的购清细节包括：

- 征求意见的主要修订内容及所涉及的章节。

- 支持外币质押式回购的南年券变更及未到期结算的替换操作。

- 到期结算的修订灵活现金交割操作的规定。

公众可通过信函、上海所征算业电子邮件或传真方式提交意见，清算求外截止日期为2026年5月19日。币回版意联系方式如下：

- 地址：上海市黄浦区北京东路2号，上海清算所业务一部

- 邮政编码：200002

- 电子邮箱：houzhe@shclearing.com.cn

- 传真：021-23198866-8840

附件包括：

1. 外币回购清算业务指南（2026年修订版征求意见稿）-清稿

2. 外币回购清算业务指南（2026年修订版征求意见稿）-花脸稿

银行间市场清算所股份有限公司

2026年5月7日

银行间市场清算所股份有限公司

外币回购清算业务指南 (2026年修订版)

第一章 总则

第一条 本指南旨在促进银行间市场外币回购清算业务发展，依据相关法律法规，规范外币回购清算结算行为。

第二条 本指南适用于上海清算所外币回购业务，包含外币质押式回购和外币买断式回购等。

第三条 外币质押式回购是以债券作为质押的短期外币融资方式。外币买断式回购是双方约定在未来指定日期以约定价格购买债券的交易行为。

第二章 机构参与、变更与退出

第八条 参与机构需在上海清算所开立债券持有人账户，并成为银行间外币货币市场会员。

第三章 业务开展

第十二条 支持的回购币种包括美元、欧元、英镑、日元等多种外币。

第四章 信息服务

第三十四条 参与机构可通过上海清算所客户端实时查询交易及结算数据。

第五章 收费

第三十七条 外币回购清算业务收费按季度收取，在计费季度后首月的25日进行费用扣收。

第六章 应急处理

第四十条 应急情况包括无法及时提交清算确认、请求提款等操作。参与机构需填写应急指令书，并及时传真至清算所。

第七章 附则

第五十三条 本指南由上海清算所负责制定、解释并自发布之日起实施。

附件：

1. 外币回购券款对付结算服务申请书

2. 外币券款对付资金结算专户信息表

3. 外币券款对付资金结算专户管理说明

4. 外币回购交易结算失败备案表

5. 外币回购清算确认应急指令书

6. 外币质押式回购逾期返售应急指令书

7. 外币回购清算收付款确认应急指令书

8. 外币券款对付资金结算专户主动提款应急指令书

9. 外币质押式回购质押券替换应急指令书

10. 外币买断式回购现金交割应急指令书

11. 外币回购单据下载应急指令书

本文编选自“上海清算所”官网，编辑：冯秋怡。